1、 如何實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)控？
企業(yè)的發(fā)展壯大，業(yè)務(wù)越來(lái)越多元和復(fù)雜，一定要重視內(nèi)部管控，防止企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)問(wèn)題。在不同的發(fā)展階段，怎樣讓企業(yè)的管控規(guī)則既滿足企業(yè)運(yùn)營(yíng)的效率又能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，適應(yīng)不同的業(yè)務(wù)板塊及管控要求？
1.1內(nèi)控體系建設(shè)
在遵循內(nèi)控架構(gòu)和內(nèi)部控制原則的基礎(chǔ)上，規(guī)范管理制度，通過(guò)加載管控流程，基于風(fēng)險(xiǎn)管控點(diǎn)進(jìn)行分支條件的自動(dòng)流轉(zhuǎn)；在企業(yè)不同發(fā)展階段，按需進(jìn)行流程調(diào)整和審核節(jié)點(diǎn)增減，不斷實(shí)現(xiàn)制度優(yōu)化。
1.2責(zé)權(quán)劃分和授權(quán)
建立權(quán)責(zé)審批制度，加強(qiáng)對(duì)重要業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的審批授權(quán)，對(duì)特殊業(yè)務(wù)采取三員分離的原則，既相互獨(dú)立，又相互制約。
1.3風(fēng)險(xiǎn)管控流程
基于重要的風(fēng)險(xiǎn)管控業(yè)務(wù)，設(shè)置專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管控流程。通過(guò)流程，使風(fēng)險(xiǎn)管控體系和權(quán)責(zé)制度落地，避免人為因素，保障風(fēng)控制度的嚴(yán)格執(zhí)行。
1.4風(fēng)險(xiǎn)管控點(diǎn)
通過(guò)設(shè)立包括財(cái)務(wù)、銷(xiāo)售、合同、采購(gòu)、生產(chǎn)、市場(chǎng)等相關(guān)指標(biāo)，設(shè)定預(yù)警值，按風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案（預(yù)置風(fēng)險(xiǎn)處理流程）及時(shí)推送相關(guān)部門(mén)責(zé)任人進(jìn)行風(fēng)控處置，及時(shí)規(guī)避內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。
1.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出現(xiàn)以后，系統(tǒng)將自動(dòng)推送系統(tǒng)消息、郵件、短信、自動(dòng)電話等多種方式，第一時(shí)間通知相關(guān)責(zé)任人。同時(shí)通過(guò)多端（電話、移動(dòng)等）設(shè)備進(jìn)行及時(shí)處理。